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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担民事责任。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-580c-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款检查不得由本机构经办人自行检查或本机构人员交叉检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-07e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bdc5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户,仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于( ),不得向无投资经验客户销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2aed-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位内部治安保卫人员无需接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a399-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后,国务院银行业监督管理机构应组织验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-020e-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,流动性风险监管指标包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-dd0f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经( )批准设立的银行业金融机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b715-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b14f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行服务价格行为应当遵循的原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8d12-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担民事责任。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为()。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-580c-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款检查不得由本机构经办人自行检查或本机构人员交叉检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-07e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。

A. 不得

B. 可以

C. 同时

D. 必须

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bdc5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户,仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于( ),不得向无投资经验客户销售。

A. 5万元人民币(或等值外币)

B. 10万元人民币(或等值外币)

C. 15万元人民币(或等值外币)

D. 20万元人民币(或等值外币)

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单位内部治安保卫人员无需接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a399-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后,国务院银行业监督管理机构应组织验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-020e-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,流动性风险监管指标包括:

A. 流动性覆盖率

B. 存贷比

C. 利润率

D. 流动性比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-dd0f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经( )批准设立的银行业金融机构。

A. 政府部门

B. 人民银行

C. 工商行政管理部门

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b715-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b14f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行服务价格行为应当遵循的原则是:

A. 公开

B. 公平

C. 诚实

D. 信用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8d12-c0c4-d7b79c752b00.html
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