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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,适用行政许可法。

答案:B

解析:
好的,让我们一起来分析这道判断题。

首先,题目提到的是行政机关对其他机关或其直接管理的事业单位在人事、财务、外事等事项上的审批。这里的关键点是“审批”和“行政许可法”。

行政许可法通常是指规范行政机关对特定活动进行许可的法律。它主要适用于那些需要行政机关根据特定标准进行审查和决定的活动,比如开业许可、环境影响评估等。

然而,对于行政机关对其直接管理的事业单位在人事、财务、外事等事项上的审批,这些通常属于行政内部管理行为。这些行为更多地是行政内部的管理和监督,而不是行政许可法所调整的范围。

为了更好地理解这个知识点,我们可以用一个生动的例子来联想:

想象一下,你是一名学校的校长,你需要对你的老师进行人事调动,或者决定学校的财务预算。这些决策通常是基于学校内部的管理规则和政策,而不是需要通过一个外部的许可程序。这就类似于行政机关对其直接管理的事业单位的审批,它们更多的是行政内部的管理行为。

因此,根据这个分析,我们可以得出结论,这道题的答案是B:错误。行政机关对其他机关或其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,不适用行政许可法。

通过这个例子,我们不仅理解了题目的含义,还加深了对行政许可法适用范围的理解。

拟下发-附件1:案防合规知识题库
县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 民族自治地方的自治机关是指( )的人民代表大会和人民政府。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-bc26-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,自接到申请文件之日起( )内,需做出书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8149-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-cb51-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b459-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定符合总体业务规划的( ),确保配置足够人力、财力资源,维持稳定、安全的信息科技环境。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e4be-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生的其他关联交易包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-4a3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的( )。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f466-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-9bec-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2431-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,适用行政许可法。

答案:B

解析:
好的,让我们一起来分析这道判断题。

首先,题目提到的是行政机关对其他机关或其直接管理的事业单位在人事、财务、外事等事项上的审批。这里的关键点是“审批”和“行政许可法”。

行政许可法通常是指规范行政机关对特定活动进行许可的法律。它主要适用于那些需要行政机关根据特定标准进行审查和决定的活动,比如开业许可、环境影响评估等。

然而,对于行政机关对其直接管理的事业单位在人事、财务、外事等事项上的审批,这些通常属于行政内部管理行为。这些行为更多地是行政内部的管理和监督,而不是行政许可法所调整的范围。

为了更好地理解这个知识点,我们可以用一个生动的例子来联想:

想象一下,你是一名学校的校长,你需要对你的老师进行人事调动,或者决定学校的财务预算。这些决策通常是基于学校内部的管理规则和政策,而不是需要通过一个外部的许可程序。这就类似于行政机关对其直接管理的事业单位的审批,它们更多的是行政内部的管理行为。

因此,根据这个分析,我们可以得出结论,这道题的答案是B:错误。行政机关对其他机关或其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,不适用行政许可法。

通过这个例子,我们不仅理解了题目的含义,还加深了对行政许可法适用范围的理解。

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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 民族自治地方的自治机关是指( )的人民代表大会和人民政府。

A. 自治区、自治县

B. 自治区、自治州、自治县

C. 自治区、自治县、民族乡

D. 自治州、自治县

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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,自接到申请文件之日起( )内,需做出书面决定。

A. 十五日

B. 三十日

C. 两个月

D. 三个月

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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-cb51-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。

A. 分级授权和止损

B. 应急管理和止损

C. 敞口风险管理和止损

D. 分级授权和敞口风险管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b459-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定符合总体业务规划的( ),确保配置足够人力、财力资源,维持稳定、安全的信息科技环境。

A. 信息科技战略

B. 信息科技运行计划

C. 信息科技风险评估计划

D. 业务连续性计划

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商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生的其他关联交易包括()。

A. 自用动产与不动产买卖或租赁

B. 信用增值、信用评估、资产评估服务交易

C. 法律、信息、技术和基础设施服务交易

D. 委托或受托销售

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-4a3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的( )。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。

A. 债务

B. 债权

C. 资本

D. 资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f466-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-9bec-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的

B. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的

C. 未遵守资本充足率、存贷比例、资产流动性比例、同一借款人贷款比例和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理的其他规定的

D. 未经批准在银行间债券市场发行、买卖金融债券或者到境外借款的

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