APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
有关行政许可的规定未经公布,不能成为实施行政许可的依据。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的,可以依照( )的规定向人民法院提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-78fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
2004年5月5日,被告孙某从原告中国工商银行某市新华路支行借款13万元,但借款到期后经多次催要,被告迟迟不予归还,遂向某区人民法院起诉,法院受理后,向双方当事人送达了开庭传票,其中送达给被告孙某的开庭传票的签收人是孙某的妻子贾某。开庭时,被告孙某没有到庭,经查孙某已经下落不明5个多月。法院缺席判决。关于本案的叙述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-1e87-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当与合作机构建立定期对账机制,确保代销结算资金的安全性和双方客户交易明细的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-425e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
审慎经营规则,包括()、关联交易、资产流动性等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-646e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构应根据本机构( ),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1fea-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的()和通报教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d6b5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行违反《商业银行委托贷款管理办法》办理委托贷款业务的,由银监会或其派出机构责令限期改正。逾期未改正,或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害客户合法权益的,银监会或其派出机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取相应的____;严重违反本办法的,可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定实施____。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6771-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f0da-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-49e8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

有关行政许可的规定未经公布,不能成为实施行政许可的依据。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的,可以依照( )的规定向人民法院提起诉讼。

A. 《中华人民共和国商业银行法法》

B. 《中华人民共和国公证法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国行政诉讼法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-78fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
2004年5月5日,被告孙某从原告中国工商银行某市新华路支行借款13万元,但借款到期后经多次催要,被告迟迟不予归还,遂向某区人民法院起诉,法院受理后,向双方当事人送达了开庭传票,其中送达给被告孙某的开庭传票的签收人是孙某的妻子贾某。开庭时,被告孙某没有到庭,经查孙某已经下落不明5个多月。法院缺席判决。关于本案的叙述,正确的是( )。

A. 法院对本案可以进行缺席判决

B. 法院对被告孙某可以适用留置送达方式

C. 法院对被告孙某应当适用公告送达方式

D. 法院对本案应当裁定诉讼终结

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-1e87-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当与合作机构建立定期对账机制,确保代销结算资金的安全性和双方客户交易明细的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-425e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
审慎经营规则,包括()、关联交易、资产流动性等内容。

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 资本充足率

D. 资产质量

E. 损失准备金

F. 风险集中

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-646e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。

A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构应根据本机构( ),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模

A. 经营目标

B. 资本实力

C. 管理能力

D. 衍生产品的风险特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1fea-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的()和通报教育。

A. 合规教育

B. 自查自纠

C. 警示谈话

D. 警示教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d6b5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行违反《商业银行委托贷款管理办法》办理委托贷款业务的,由银监会或其派出机构责令限期改正。逾期未改正,或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害客户合法权益的,银监会或其派出机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取相应的____;严重违反本办法的,可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定实施____。()

A. 现场检查 行政处罚

B. 行政处罚 监管措施

C. 行政处罚 现场检查

D. 监管措施 行政处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6771-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f0da-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构:

A. 授信审批

B. 交易监测

C. 资金结算

D. 欠款催收

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-49e8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载