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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损害的,应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行内部控制( )是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a05c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的行为管理牵头部门应()制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-461b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-7c56-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应当按照法律法规规定和借款合同的约定,对借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付、偿还贷款等行为追究违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-a2f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-be5f-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ec7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、( )有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-abd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项属于二级资本:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-93eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-376c-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4407-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损害的,应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行内部控制( )是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

A. 评价

B. 监督

C. 保障

D. 管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a05c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的行为管理牵头部门应()制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-461b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为( )。

A. 利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B. 利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D. 在其他经济组织兼职

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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应当按照法律法规规定和借款合同的约定,对借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付、偿还贷款等行为追究违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-a2f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-be5f-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 监事会

D. 职能委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ec7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、( )有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A. 风险管理

B. 风险防范

C. 风险控制

D. 风险意识

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下列哪项属于二级资本:

A. 一般风险准备

B. 超额贷款损失准备

C. 未分配利润

D. 少数股东资本可计入部分

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下面说法正确的是:

A. 商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突

B. 董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险

C. 负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩

D. 为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-376c-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:

A. 书信。

B. 电子邮件。

C. 传真。

D. 走访。

E. 口头。

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