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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

中国人民银行在( )领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

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下列属于商业银行重大声誉事件的是（）。

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的多少以上：

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。

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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后，即予执行，并报国务院备案。

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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的（）相适应。

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银监会及其派出机构拟作出对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款的重大行政处罚决定前，应当在行政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利。对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款包括：银监会作出的500万元以上罚款;银监局作出的( )万元以上罚款;银监分局作出的50万元以上罚款。

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项目融资贷款的借款人只能是为建设、经营项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的以下人员作出责任认定，根据责任认定情况进行问责：

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商业银行的一笔关联交易被否决后，在( )内不得就同一内容的关联交易进行审议。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。

答案：A

相关题目

中国人民银行在( )领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

A. 全国人民代表大会

B. 中国共产党

C. 国务院

D. 全国人民代表大会常务委员会

点击查看答案

下列属于商业银行重大声誉事件的是（）。

A. 造成银行重大损失

B. 市场大幅波动

C. 引发系统性风险

D. 影响社会经济秩序稳定

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的多少以上：

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.7

D. 0.9

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。

点击查看答案

中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后，即予执行，并报国务院备案。

点击查看答案

商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的（）相适应。

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

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A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

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项目融资贷款的借款人只能是为建设、经营项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人。

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A. 上级机构涉案条线部门负责人

B. 上级机构的机构分管负责人

C. 上级机构的机构主要负责人

D. 上级机构的其他案件责任人员

点击查看答案

商业银行的一笔关联交易被否决后，在( )内不得就同一内容的关联交易进行审议。

A. 三个月

B. 六个月

C. 十二个月

D. 一个月

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