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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行信息科技管理责任可以外包。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5049-c0c4-d7b79c752b00.html
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高层管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-67db-c0c4-d7b79c752b00.html
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定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c627-c0c4-d7b79c752b00.html
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全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应,但不能根据环境变化进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-92bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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立案后发现不符合行政处罚条件的,监督检查部门应当填写( )审批表,报行政处罚委员会主任委员批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2965-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-dd2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通,并视情况在银行业金融机构()会议上通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-867e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。存款规模少于10亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b8cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )对所有在职董事进行履职评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-df75-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行信息科技管理责任可以外包。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法正确的是( )。

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法出具金融票证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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高层管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-67db-c0c4-d7b79c752b00.html
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定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。

A. 高风险网点

B. 高风险业务

C. 高风险环节

D. 高风险岗位

E. 高风险人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c627-c0c4-d7b79c752b00.html
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全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应,但不能根据环境变化进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-92bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:

A. 电报

B. 电话

C. 电子邮件

D. 电子数据交换

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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立案后发现不符合行政处罚条件的,监督检查部门应当填写( )审批表,报行政处罚委员会主任委员批准。

A. 撤回

B. 复查

C. 调整

D. 销案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2965-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:

A. 对信访事项有权处理的行政机关应当自收到转送、交办的信访事项之日起10日内决定是否受理并书面告知信访人。

B. 人民政府信访工作机构以外的行政机关对直接收到的信访事项不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。

C. 信访事项应当自受理之日起50日内办结。

D. 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自行政机关书面答复发出之日起30日内请求复查。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-dd2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通,并视情况在银行业金融机构()会议上通报。

A. 高级管理层

B. 股东大会

C. 董事会

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-867e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。存款规模少于10亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b8cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )对所有在职董事进行履职评价。

A. 月度

B. 半年度

C. 季度

D. 年度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-df75-c0c4-d7b79c752b00.html
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