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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行在进行大规模系统开发时,不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《商业银行资本管理办法(试行)》中所称的资本计量高级方法包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-09cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,打击报复信访人,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分或者纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dbd0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0814-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f9aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-208c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评指标包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b338-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5ff8-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,主刑的种类有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-70ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,被提起诉讼的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6eec-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到( )的效果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-b0fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行在进行大规模系统开发时,不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《商业银行资本管理办法(试行)》中所称的资本计量高级方法包括:

A. 信用风险内部评级法

B. 信用风险内部模型法

C. 市场风险内部模型法

D. 操作风险标准法

E. 操作风险高级计量法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-09cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,打击报复信访人,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分或者纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dbd0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。
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根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。

A. 承兑是指汇票付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为

B. 提示承兑是指持票人向付款人出示汇票,并要求付款人承诺付款的行为

C. 见票即付的汇票无需提示承兑

D. 汇票未按照规定期限提示承兑的,持票人可以继续享有对其前手的追索权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f9aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-208c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评指标包括:

A. 合规经营类指标

B. 风险管理类指标

C. 经营效益类指标

D. 发展转型类指标

E. 社会责任类指标

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b338-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:

A. 银行监管部门

B. 上级

C. 上级和银行监管部门

D. 上级报告或越级报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5ff8-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,主刑的种类有( )。

A. 管制

B. 拘役

C. 有期徒刑

D. 无期徒刑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-70ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,被提起诉讼的主体是( )。

A. 行政机关的上级机关

B. 行政机关其他工作人员

C. 行政机关和行政机关工作人员

D. 认为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6eec-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到( )的效果。

A. 惩戒一个,警示一片

B. 惩戒

C. 警示

D. 提醒

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-b0fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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