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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的,银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d0c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-c968-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,应该在开展该项业务以后立即制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-a460-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率,并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-fdf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时,应当在( )个工作日内向银监会或其派出机构报告。
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银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括()
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对公账户最少每( )有效对账一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d23b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,在对犯罪分子判处没收财产的时候,根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-aba7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据信用转换系数和对应的表内项目权重计算表外业务风险权重资产,实行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-800f-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的,银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d0c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E. 案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,应该在开展该项业务以后立即制定。
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商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率,并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时,应当在( )个工作日内向银监会或其派出机构报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括()

A. 对董事会负责,向董事会提交消费者权益保护工作报告及年度报告,根据董事会授权开展相关工作,讨论决定相关事项,研究消费者权益保护重大问题和重要政策

B. 指导和督促消费者权益保护工作管理制度体系的建立和完善,确保相关制度规定与公司治理、企业文化建设和经营发展战略相适应

C. 根据监管要求及消费者权益保护战略、政策、目标执行情况和工作开展落实情况,对高级管理层和消费者权益保护部门工作的全面性、及时性、有效性进行监督

D. 定期召开消费者权益保护工作会议,审议高级管理层及消费者权益保护部门工作报告。研究年度消费者权益保护工作相关审计报告、监管通报、内部考核结果等,督促高级管理层及相关部门及时落实整改发现的各项问题。

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对公账户最少每( )有效对账一次。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

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根据刑法,在对犯罪分子判处没收财产的时候,根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
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商业银行应当根据信用转换系数和对应的表内项目权重计算表外业务风险权重资产,实行:

A. 风险权重控制

B. 资本比率控制

C. 经济资本控制

D. 风险量化控制

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