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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急指挥层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
中国人民银行的亏损由( )弥补。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ce67-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b62b-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出()建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4bc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的,超额贷款损失准备可计入二级资本,但不得超过信用风险加权资产的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-29c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在银信类业务中,应按照实质重于形式原则,将商业银行实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理并落实()监管要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6b61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行选择的托管机构应对处理商业银行股权事务过程中所获取的数据和资料予以保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d0a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款: (一)未经批准在名称中使用"银行"字样的;(二)未经批准购买商业银行股份总额百分之( )以上的;(三)将单位的资金以个人名义开立账户存储的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7d28-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人主动提出业务回避申请的,按照管理权限由()作出回避决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-66b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2da6-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的( )责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-7c05-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急指挥层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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中国人民银行的亏损由( )弥补。

A. 中央财政拨款

B. 各商业银行、金融机构集资

C. 中国人民银行提高贷款利率

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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。

A. 中央军事委员会集体

B. 中共中央政治局

C. 中共中央委员会

D. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会

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针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出()建议。

A. 处理

B. 合理

C. 处罚

D. 批评

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商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的,超额贷款损失准备可计入二级资本,但不得超过信用风险加权资产的:

A. 0.0125

B. 0.0225

C. 0.0325

D. 0.0425

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-29c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在银信类业务中,应按照实质重于形式原则,将商业银行实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理并落实()监管要求。

A. 信息披露

B. 授信集中度

C. 授信限额

D. 贷款集中度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6b61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行选择的托管机构应对处理商业银行股权事务过程中所获取的数据和资料予以保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d0a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款: (一)未经批准在名称中使用"银行"字样的;(二)未经批准购买商业银行股份总额百分之( )以上的;(三)将单位的资金以个人名义开立账户存储的。

A. 二十

B. 十五

C. 十

D. 五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7d28-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人主动提出业务回避申请的,按照管理权限由()作出回避决定。

A. 属地监管机构

B. 上级单位人事部门

C. 上级单位管理层

D. 所在单位或部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-66b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2da6-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的( )责任。

A. 直接

B. 管理

C. 执行

D. 主体

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