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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a607-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-eea8-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面说法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-feb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应定期对电子银行业务发展与管理情况进行自我评估,并应每年编制《电子银行年度评估报告》。金融机构的《电子银行年度评估报告》(一式两份)应于下一年度的( )月底之前报送中国银监会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-29ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d314-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0048-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行发生突发事件,可能形成重大声誉风险,该行应当向银保监会报送突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a7c5-c0c4-d7b79c752b00.html
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保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6a7d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构提交的衍生产品交易会计制度,应当符合我国有关会计标准。我国未规定的,应当符合有关国际标准。外国银行分行可以遵从其母国/总行会计标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7a4d-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。

A. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,应由总部党组织批准

B. 人事管理权限属于一级分支机构以下的,应由一级分支机构党组织批准

C. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,但总部未设党组织,应由总部高管层批准

D. 人事管理权限属于二级分支机构以下的,应由二级分支机构党组织批准

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应( )。

A. 继续向债务人追索

B. 进行市场化处置

C. 追究相关人员责任

D. 建立健全风险管理机制

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下面说法不正确的是( )。

A. 商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突

B. 董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险

C. 负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩

D. 为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离

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金融机构应定期对电子银行业务发展与管理情况进行自我评估,并应每年编制《电子银行年度评估报告》。金融机构的《电子银行年度评估报告》(一式两份)应于下一年度的( )月底之前报送中国银监会。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-29ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:

A. 检查人员一人,并出示合法证件和检查通知书

B. 检查人员二人,并出示合法证件和检查通知书

C. 检查人员三人,并出示合法证件和检查通知书

D. 检查人员多于十人,并出示合法证件和检查通知书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d314-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0048-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行发生突发事件,可能形成重大声誉风险,该行应当向银保监会报送突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a7c5-c0c4-d7b79c752b00.html
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保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。

A. 性别

B. 年龄

C. 种族

D. 民族

E. 国籍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的()。

A. 完整

B. 连续

C. 准确

D. 可追溯

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6a7d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构提交的衍生产品交易会计制度,应当符合我国有关会计标准。我国未规定的,应当符合有关国际标准。外国银行分行可以遵从其母国/总行会计标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7a4d-c0c4-d7b79c752b00.html
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