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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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商业银行在开发新业务产品时,不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国宪法规定,民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-92f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当向销售人员提供每年不少于( )小时的培训,确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度,熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-16c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请人书面申请行政复议的,应当递交行政复议申请书,行政复议申请书包括下列内容( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c6a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确,岗位之间应当相互配合、相互制约,做到( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ea73-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务,应当遵循的原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-31ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照()原则向委托人收取代理手续费。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8ea8-c0c4-d7b79c752b00.html
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并表杠杆率报表报送频率是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b4f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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持票人对票据债务人行使票据权利,或者保全票据权利,应当在票据当事人的营业场所和营业时间内进行,票据当事人无营业场所的,应当在( )进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1590-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑,且必须被机构密切关注或监视的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c8b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,但内控措施应包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-fc5c-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行在开发新业务产品时,不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国宪法规定,民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的( )。

A. 人民法院

B. 政治协商会议

C. 人民代表大会

D. 人民政府

E. 人民检察院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-92f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当向销售人员提供每年不少于( )小时的培训,确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度,熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-16c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请人书面申请行政复议的,应当递交行政复议申请书,行政复议申请书包括下列内容( )。

A. 申请人基本情况

B. 被申请人的名称、地址

C. 具体的行政复议请求

D. 提出复议申请的日期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c6a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确,岗位之间应当相互配合、相互制约,做到( )。

A. 审贷分离

B. 前中后台分离

C. 业务经办与会计账务处理分离

D. 业务审批与贷款发放分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ea73-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务,应当遵循的原则是:

A. 公开、公平、公正

B. 信息透明,揭示风险

C. 自主,自愿,公平,公开

D. 充分揭示风险,保证客户利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-31ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照()原则向委托人收取代理手续费。

A. 谁委托谁负责

B. 谁委托谁付费

C. 谁使用谁负责

D. 谁使用谁付费

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并表杠杆率报表报送频率是:

A. 每月一次

B. 每季度一次

C. 每半年一次

D. 每一年一次

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持票人对票据债务人行使票据权利,或者保全票据权利,应当在票据当事人的营业场所和营业时间内进行,票据当事人无营业场所的,应当在( )进行。

A. 公共场所

B. 当事人住所

C. 第三方营业场所

D. 以上答案都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1590-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑,且必须被机构密切关注或监视的。

A. 连续三个对账周期对账失败的账户

B. 未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

C. 长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

D. 账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户

E. 存款较大的账户

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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,但内控措施应包括( )。

A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突

B. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范

C. 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

D. 定期对资产负债的匹配状况进行评估分析

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