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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构重要信息系统服务中断,或重要数据损毁、丢失、泄露,造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于重大运营中断事件。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应设立独立的责任部门或岗位,负责固定资产贷款发放和支付审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-18f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查的主要内容包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0e10-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c917-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应在借款合同中与借款人明确约定流动资金贷款的金额、期限、利率、用途、支付、还款方式等条款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-284d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1479-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些行为属于行政处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-358e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应同()在委托贷款借款合同中明确协助监督使用的主要内容和具体措施,并按合同约定履行相应职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5e11-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(3):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6f87-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向( )申请撤销变更登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-df02-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构重要信息系统服务中断,或重要数据损毁、丢失、泄露,造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于重大运营中断事件。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应设立独立的责任部门或岗位,负责固定资产贷款发放和支付审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-18f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查的主要内容包括( )。

A. 借款人基本情况

B. 借款人收入情况

C. 借款用途

D. 借款人还款来源、还款能力及还款方式

E. 保证人担保意愿、担保能力或抵(质)押物价值及变现能力

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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c917-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应在借款合同中与借款人明确约定流动资金贷款的金额、期限、利率、用途、支付、还款方式等条款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-284d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的()

A. 独立性

B. 权威性

C. 专业性

D. 时效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1479-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些行为属于行政处罚( )。

A. 责令限期改正

B. 暂扣许可证

C. 暂扣物品

D. 没收非法财物

E. 罚款

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商业银行应同()在委托贷款借款合同中明确协助监督使用的主要内容和具体措施,并按合同约定履行相应职责。

A. 委托人、托管机构

B. 委托人、借款人

C. 借款人、托管机构

D. 委托人、借款人、托管机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5e11-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:

A. 银监会和人民银行

B. 银监会和当地银监局

C. 董事会、银监会、人民银行

D. 董事会、高级管理层和相关管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-516c-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(3):

A. 某银行柜员私刻公章,套取该行资金650万元。

B. 某银行内的纪念金币被不法分子盗窃,造成损失25万元。

C. 某银行发生挤兑事件。

D. 某银行运钞车被不法分子抢劫,造成损失5万元。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6f87-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向( )申请撤销变更登记。

A. 公司登记机关

B. 人民法院

C. 工商局

D. 仲裁机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-df02-c0c4-d7b79c752b00.html
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