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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-eaeb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-28d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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调查人员可以询问当事人和证人,询问应当分别进行,( )应当交被询问人核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2de3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-aba7-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪些形式可能是非法集资的表现形式?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-e9ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行重要业务运营中断事件是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f82a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照( )或( ),以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3244-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款申请应具备的条件为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-2edf-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5040-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当于每一会计年度结束后的( )时间内,编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d02b-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。

A. 二分之一

B. 三分之一

C. 四分之一

D. 五分之一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-eaeb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-28d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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调查人员可以询问当事人和证人,询问应当分别进行,( )应当交被询问人核对。

A. 调查书证

B. 调查物证

C. 调查笔录

D. 电子数据

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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
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以下哪些形式可能是非法集资的表现形式?( )

A. 借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义集资。

B. 以发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行集资。

C. 利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行集资

D. 以签订商品经销合同等形式进行集资

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商业银行重要业务运营中断事件是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。

A. 信息技术故障

B. 外部服务中断

C. 人为破坏

D. 自然灾害

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f82a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照( )或( ),以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级

A. 交易金额

B. 业务种类

C. 账户属性

D. 客户特点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3244-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款申请应具备的条件为( )。

A. 借款人依法设立

B. 借款用途明确、合法

C. 借款人生产经营合法、合规

D. 借款人具有持续经营能力,有合法的还款来源

E. 借款人信用状况良好,无重大不良信用记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-2edf-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A. 每年

B. 每半年

C. 每季

D. 每月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5040-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当于每一会计年度结束后的( )时间内,编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。

A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d02b-c0c4-d7b79c752b00.html
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