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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构在实施信息科技外包时，可以将信息科技管理责任外包。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

关键人员任职回避中，本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、（）、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

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我国《票据法》规定，见票即付的汇票，自出票日起( )内向付款人提示付款。

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独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。

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银行业金融机构要强化信贷纪律约束，聚焦受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理等各个环节，在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上，建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

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银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

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中国人民银行可以根据需要，适当的对银行业金融机构的账户透支。

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行不得将信用卡发卡营销、领用合同（协议）签约等外包给发卡业务服务机构，但可将交易监测等外包给服务机构。

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商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，承担信用风险。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构在实施信息科技外包时，可以将信息科技管理责任外包。

答案：B

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A. 风险管理

B. 客户营销

C. 大堂经理

D. 科技开发

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 期限、收入

B. 区域、品种、客户群

C. 法人、自然人

D. 用途、担保

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我国《票据法》规定，见票即付的汇票，自出票日起( )内向付款人提示付款。

A. 十日

B. 十五日

C. 一个月

D. 两个月

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独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。

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银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

C. 相关风险管理人员至少2名

D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

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中国人民银行可以根据需要，适当的对银行业金融机构的账户透支。

点击查看答案

商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，承担信用风险。

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