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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能可以外包。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行在开发新业务产品时,不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0b4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员与从事衍生产品交易或营销的人员( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b635-c0c4-d7b79c752b00.html
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为降低风险,商业银行经营担保类和承诺类业务可以采用收取保证金等方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-136c-c0c4-d7b79c752b00.html
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按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4dfe-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些行政许可行为可以予以撤销( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-42f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托,将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-aec9-c0c4-d7b79c752b00.html
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要新老划断,对于存量业务,区分问题性质、产生原因和造成后果等情况,给予一定的消化期和过渡期,差别化处置;对于整治银行业市场乱象工作开展以后( )的新增业务,严格按照法律法规进行规范,依法查处。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-7e09-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的,应在合同中约定15个工作日的犹豫期,并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利,犹豫期自投保人收到保险单并书面签收之日起计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6467-c0c4-d7b79c752b00.html
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对下列信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f133-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,主刑的种类有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-70ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能可以外包。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行在开发新业务产品时,不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0b4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员与从事衍生产品交易或营销的人员( )。

A. 可以互相兼任

B. 必须分开,不得互相兼任

C. 互相隔离

D. 根据本机构管理办法确定

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为降低风险,商业银行经营担保类和承诺类业务可以采用收取保证金等方式。
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按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。
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下列哪些行政许可行为可以予以撤销( )。

A. 以贿赂取得的行政许可

B. 违反法定程序做出的行政许可

C. 依据法定职权做出的行政许可

D. 被许可人以欺骗取得的许可

E. 以上都对

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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托,将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-aec9-c0c4-d7b79c752b00.html
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要新老划断,对于存量业务,区分问题性质、产生原因和造成后果等情况,给予一定的消化期和过渡期,差别化处置;对于整治银行业市场乱象工作开展以后( )的新增业务,严格按照法律法规进行规范,依法查处。

A. 2017年4月1日后

B. 2017年5月1日后

C. 2017年8月1日后

D. 2017年10月1日后

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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的,应在合同中约定15个工作日的犹豫期,并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利,犹豫期自投保人收到保险单并书面签收之日起计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6467-c0c4-d7b79c752b00.html
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对下列信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。

A. 不属于银监会及其派出机构职责范围的

B. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的

C. 银监会或其派出机构已经受理或正在办理的

D. 未在规定时限内提出复查、复核申请,仍就同一事项重复信访的

E. 已经完成复核并答复,仍就同一事项重复信访的

F. 其他依法依规不予受理或不再受理的信访事项

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根据《中华人民共和国刑法》,主刑的种类有( )。

A. 管制

B. 拘役

C. 有期徒刑

D. 无期徒刑

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