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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能不得外包。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起（）内，对被举报的违法行为作出书面调查意见，并及时书面告知举报人，但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

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涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

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行政机关作出的准予行政许可决定，可以公开。

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贷款人应妥善管理质押存单及出质人提供的预留印签或密码。因保管不善造成丢失、损坏，由贷款人承担责任。申请挂失时，除出质人应按规定提交的申请资料外，贷款人应提交（）。

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对于国务院银行业监督管理机构的监管职责，下列选项正确的是（）。

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加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）。

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下列人员中，不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能不得外包。

答案：A

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A. 每年

B. 每半年

C. 每季

D. 每月

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A. 10日

B. 20日

C. 30日

D. 60日

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涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

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行政机关作出的准予行政许可决定，可以公开。

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A. 营业执照复印件

B. 质押合同副本

C. 身份证

D. 转账凭证

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对于国务院银行业监督管理机构的监管职责，下列选项正确的是（）。

A. 对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起三十日内予以回复

B. 应当建立银行业金融机构风险预警机制

C. 应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门建立银行业突发事件处置制度

D. 国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的，应当立即向国务院报告，并告知中国人民银行、国务院财政部门等有关部门

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加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）。

A. 合规管理系统

B. 风险防控系统

C. 反洗钱监测系统

D. 风险监测系统

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下列人员中，不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。

A. 举报人

B. 控告人

C. 申诉人

D. 证人

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A. 未按约定用途使用贷款的

B. 未按约定方式进行贷款资金支付的

C. 突破约定财务指标的

D. 发生重大交叉违约事件的

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

A. 要求商业银行限期补充一级资本

B. 要求商业银行控制表内外资产增长速度

C. 要求商业银行降低表内外资产规模

D. 要求商业银行限期停业整顿

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