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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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判断题

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银行业金融机构开展数据中心或灾备中心整体外包时，应当向银监会或其派出机构报告。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列不属于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员日常必须遵循的原则有:

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商业银行应当根据运作方式的不同，将理财产品分为（）。

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,信用卡未经持卡人激活，不得扣收任何费用，年费除外。

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有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款: （一）未经批准在名称中使用"银行"字样的；（二）未经批准购买商业银行股份总额百分之（）以上的；（三）将单位的资金以个人名义开立账户存储的。

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流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产，能够在银监会规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来至少60天的流动性需求。

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商业银行应当( )向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。

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发生涉案金额等值人民币( )以上案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。

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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,商业银行应当至少每半年一次实施内部资本充足评估程序，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。

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发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的代表机构经其总部批准可以经营金融业务。