APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

判断题

)

银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时，应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照我国宪法的规定，当选中华人民共和国主席的条件有（）。

点击查看题目

商业银行在季度财务报告中至少披露杠杆率水平、一级资本净额和调整后的表内外资产余额等信息。除披露当期数据外，商业银行应当同时披露( )的数据。

点击查看题目

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，成立( )。

点击查看题目

表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。

点击查看题目

举报人捏造、歪曲事实，诬告陷害他人的，依法承担法律责任。

点击查看题目

银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括（）

点击查看题目

金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款。

点击查看题目

商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的（），实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。

点击查看题目

各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本，严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。

点击查看题目

吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（）的规定。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时，应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。

答案：A

相关题目

依照我国宪法的规定，当选中华人民共和国主席的条件有（）。

A. 中华人民共和国公民

B. 有选举权

C. 有被选举权

D. 年满45周岁

E. 年满50周岁

点击查看答案

A. 前1年度

B. 前1个季度

C. 前2个季度

D. 前3个季度

点击查看答案

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，成立( )。

A. 贪污罪

B. 受贿罪

C. 国家工作人员受贿罪

D. 非国家工作人员受贿罪

点击查看答案

表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。

点击查看答案

举报人捏造、歪曲事实，诬告陷害他人的，依法承担法律责任。

点击查看答案

银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括（）

A. 对董事会负责，向董事会提交消费者权益保护工作报告及年度报告，根据董事会授权开展相关工作，讨论决定相关事项，研究消费者权益保护重大问题和重要政策

B. 指导和督促消费者权益保护工作管理制度体系的建立和完善，确保相关制度规定与公司治理、企业文化建设和经营发展战略相适应

C. 根据监管要求及消费者权益保护战略、政策、目标执行情况和工作开展落实情况，对高级管理层和消费者权益保护部门工作的全面性、及时性、有效性进行监督

D. 定期召开消费者权益保护工作会议，审议高级管理层及消费者权益保护部门工作报告。研究年度消费者权益保护工作相关审计报告、监管通报、内部考核结果等，督促高级管理层及相关部门及时落实整改发现的各项问题。

点击查看答案

商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的（），实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。

A. 不相容岗位

B. 相容岗位

C. 重要岗位

D. 特殊岗位

点击查看答案

各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本，严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。

点击查看答案

A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库