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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
董事履职过程中出现下列情形之一的,董事当年履职评价应当为不称职:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2068-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d239-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于银行业金融机构应当遵守的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-cee4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制,其中应包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e8ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6679-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,持票人对前手的追索权,自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d461-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行在综合理财服务活动中,不可以向特定目标客户群销售理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3ea0-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-81a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-edef-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a900-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
董事履职过程中出现下列情形之一的,董事当年履职评价应当为不称职:

A. 泄露商业秘密,损害商业银行合法利益的

B. 在履职过程中获取不正当利益,或者利用董事地位谋取私利的

C. 董事会决议违反法律、法规或者商业银行章程,致使商业银行遭受严重损失,董事没有提出异议的

D. 银行业监督管理机构认定的其他严重失职行为

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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:

A. 警告

B. 留用察看

C. 扣减绩效工资

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

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下列不属于银行业金融机构应当遵守的是:

A. 国务院银行业监督管理机构制定的法律

B. 国务院银行业监督管理机构制定的规章

C. 国务院银行业监督管理机构制定的规则

D. 国务院银行业监督管理机构制定的审慎经营规则

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商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制,其中应包括( )。

A. 建立信息科技项目实施前及实施后的评级机制

B. 建立定期检查系统性能的程序和标准

C. 建立信息科技服务投诉和事故处理的报告机制

D. 定期进行信息科技外包项目的风险状况评价

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依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。

A. 账户交易

B. 资金借贷

C. 证券投资

D. 兴办企业

E. 涉及诉讼

F. 社会关系往来

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根据我国《票据法》,持票人对前手的追索权,自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。

A. 1个月

B. 1年

C. 2个月

D. 6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d461-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行在综合理财服务活动中,不可以向特定目标客户群销售理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3ea0-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()

A. 银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员

B. 银行保险监督管理机构负责监管的其他主体

C. 涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务

D. 保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在( )。

A. 个人账户中核算的本、外币存款

B. 对公结算账户中核算的本、外币存款

C. 个人账户中核算的本币存款

D. 对公结算账户中核算的本币存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-edef-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a900-c0c4-d7b79c752b00.html
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