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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《中华人民共和国商业银行法》规定,办理储蓄业务,应当遵循“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”的原则。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额包括交易限额、风险限额及止损限额等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5407-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9922-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开展代理保险业务时,应当遵守以下规定:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-dd87-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行披露的会计报表不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-17ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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依法受过刑事处罚的人,在入伍、就业的时候,应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚。但犯罪的时候不满十八周岁被判处( )刑罚的人,免除前款规定的报告义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-515f-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下属于重大操作风险的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e8e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报人提出举报,应当实事求是,遵守法律、行政法规、部门规章,对所提供材料内容的( )负责。
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商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间可以进行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-77f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2b91-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关联方发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-127d-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《中华人民共和国商业银行法》规定,办理储蓄业务,应当遵循“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”的原则。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额包括交易限额、风险限额及止损限额等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5407-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
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商业银行在开展代理保险业务时,应当遵守以下规定:( )

A. 不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售,不得将保险产品收益与上述产品简单类比,不得夸大保险产品收益。

B. 向客户说明保险产品的经营主体是保险公司,如实提示保险产品的特点和风险。

C. 如实向客户告知保险产品的犹豫期、保险责任、电话回访、费用扣除、退保费用等重要事项。

D. 不得以中奖、抽奖、回扣或者送实物、保险等方式进行误导销售。

E. 法律法规和监管机构规定的其他事项。

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商业银行披露的会计报表不包括( )。

A. 资产负债表

B. 利润表(损益表)

C. 现金流量表

D. 业务状况表

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依法受过刑事处罚的人,在入伍、就业的时候,应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚。但犯罪的时候不满十八周岁被判处( )刑罚的人,免除前款规定的报告义务。

A. 五年以下

B. 十年以下

C. 十五年以下

D. 二十年以下

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以下属于重大操作风险的是( )。

A. 抢劫商业银行或运钞车10万元

B. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

C. 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元的事故、自然灾害

D. 高管人员违规

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举报人提出举报,应当实事求是,遵守法律、行政法规、部门规章,对所提供材料内容的( )负责。

A. 完整性

B. 真实性

C. 合规性

D. 正确性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c19b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间可以进行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-77f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2b91-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关联方发放( )。

A. 无担保贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 搭桥贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-127d-c0c4-d7b79c752b00.html
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