APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

判断题

)

设立城市商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行与第三方支付机构建立业务关联时，对于客户银行账户，商业银行应设立与客户技术风险承受能力相匹配的支付限额，包括单笔支付限额和（）支付限额。

点击查看题目

商业银行受托办理委托贷款业务，应要求委托人承担以下职责，并在合同中作出明确约定（）。

点击查看题目

根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行应当对持卡人名下的多个信用卡账户授信额度、分期付款总体授信额度、附属卡授信额度、现金提取授信额度等合并管理，设定总授信额度上限。

点击查看题目

银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

点击查看题目

强化低风险领域管控措施，防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

点击查看题目

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件，实行少数服从多数的原则。

点击查看题目

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素，至少每( )对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估，必要时进行修订。

点击查看题目

（）是商业银行信息科技风险管理的第一责任人。

点击查看题目

商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、（）；必要时可设置中台监控机制。

点击查看题目

商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法（试行）》规定的资本充足率监管要求，鼓励有条件的商业银行提前达标。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

设立城市商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。

答案：B

相关题目

A. 日累计

B. 周累计

C. 月累计

D. 多笔累计

点击查看答案

商业银行受托办理委托贷款业务，应要求委托人承担以下职责，并在合同中作出明确约定（）。

A. 自行确定委托贷款的借款人，并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、抵质押物等进行审查

B. 确保委托资金来源合法合规且委托人有权自主支配，并按合同约定及时向商业银行提供委托资金

C. 自行确定委托贷款的担保人，并对担保人资质、抵质押物等进行审查

D. 监督借款人按照合同约定使用贷款资金，确保贷款用途合法合规，并承担借款人的信用风险

点击查看答案

A. 工作圈

B. 生活圈

C. 朋友圈

D. 消费圈

点击查看答案

强化低风险领域管控措施，防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

点击查看答案

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件，实行少数服从多数的原则。

点击查看答案

A. 周

B. 月

C. 季

D. 年

点击查看答案

（）是商业银行信息科技风险管理的第一责任人。

A. 法定代表人

B. 行长

C. 科技部门负责人

D. 风险部门负责人

点击查看答案

A. 对账

B. 重新估值

C. 交易结算和款项收付

D. 以上全部业务

点击查看答案

商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法（试行）》规定的资本充足率监管要求，鼓励有条件的商业银行提前达标。

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库