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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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合规负责人可以同时分管业务条线。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-63fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0814-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院《信访条例》所称信访,是指公民、法人或者其他组织采用( )等形式,向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况,提出建议、意见或者投诉请求,依法由有关行政机关处理的活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-789a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本,确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标,原则上,重要业务恢复点目标不得大于( )小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6055-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起( )内予以处分。
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合规负责人可以同时分管业务条线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8abe-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9452-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e7a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-a57e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-846a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

合规负责人可以同时分管业务条线。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理( )。

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0814-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院《信访条例》所称信访,是指公民、法人或者其他组织采用( )等形式,向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况,提出建议、意见或者投诉请求,依法由有关行政机关处理的活动。

A. 书信

B. 电子邮件

C. 传真、电话

D. 走访

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-789a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本,确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标,原则上,重要业务恢复点目标不得大于( )小时。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6055-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起( )内予以处分。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-54c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规负责人可以同时分管业务条线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8abe-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 禁止性

B. 培训

C. 考核

D. 监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9452-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A. 官方网站

B. 移动客户端

C. 营业场所

D. 办公场所

E. 当地媒体

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e7a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下说法错误的是( )。

A. 商业银行对集团客户授信应实行客户经理制

B. 商业银行对集团客户授信的主管机构,要指定专人负责集团客户授信的日常管理工作

C. 商业银行对集团客户内各个授信对象核定最高授信额度时应充分考虑集团客户的整体信用状况

D. 商业银行对集团客户的最高授信额度一经确定不可改变

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-a57e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-846a-c0c4-d7b79c752b00.html
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