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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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银行业金融机构应当每半年对风险偏好至少进行一次评估。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
为减少沟通成本,可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上,共同推进业务开展。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4344-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-da3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。
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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。
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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4b89-c0c4-d7b79c752b00.html
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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚,但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的,应当给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c989-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行各省(自治区、直辖市)分行在上报境内年度新增机构计划前,应与所在地银监局提前进行沟通,充分征求银监局意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c879-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业监督管理机构行政许可审批期限下列选项正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-d24b-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8677-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,未经国务院银行业监督管理机构审查,银行业金融机构不得擅自变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-fd9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应当每半年对风险偏好至少进行一次评估。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
为减少沟通成本,可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上,共同推进业务开展。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4344-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。

A. 没有代理权而以代理人名义在票据上签章的,应当由代理人承担票据责任

B. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效

C. 代理人超越代理权限的,应当就其超越权限的部分承担票据责任

D. 在票据上的签名,应当为该当事人的本名

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1c87-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

A. 公司名称

B. 公司成立日期

C. 公司注册资本

D. 公司经营范围

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的( )。

A. 客观性

B. 公正性

C. 真实性

D. 完整性

E. 有效性

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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚,但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的,应当给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c989-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行各省(自治区、直辖市)分行在上报境内年度新增机构计划前,应与所在地银监局提前进行沟通,充分征求银监局意见。
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关于银行业监督管理机构行政许可审批期限下列选项正确的是( )。

A. 银行业金融机构的变更、终止自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

B. 银行业金融机构的设立,自收到申请文件之日起六个月内作出书面决定

C. 银行业金融机构业务范围和增加业务范围内的业务品种,自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

D. 审查董事和高级管理人员的任职资格,自收到申请文件之日起六十日内作出书面决定

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合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,未经国务院银行业监督管理机构审查,银行业金融机构不得擅自变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东。
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