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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构指定相关人员代为履职时，应在指定之后五日内向监管部门报告。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据服务的性质、特点和市场竞争状况，商业银行服务价格分别实行（）。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、（）、（）、项目产品市场、项目融资方案、（）、担保、保险等角度进行贷款风险评价。

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商业银行理财产品风险评级结果应当由低到高至少包括（）个等级。

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银行业金融机构应当每半年对风险偏好至少进行一次评估。

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我国《票据法》规定，票据上的自然人签章( )。

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到（）的效果。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行提供保理融资时，有追索权保理按融资金额计入债权人征信信息。

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按照《金融违法行为处罚办法》，金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，应当:

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发卡银行应当建立信用卡( )，根据持卡人资信状况、用卡情况和风险信息对信用卡授信额度进行动态管理，并及时按照约定方式通知持卡人，必要时可以要求持卡人落实第二还款来源或要求其提供担保。

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商业银行应不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展( )覆盖全体从业人员的警示教育。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构指定相关人员代为履职时，应在指定之后五日内向监管部门报告。

答案：B

相关题目

根据服务的性质、特点和市场竞争状况，商业银行服务价格分别实行（）。

A. 政府指导价

B. 政府定价

C. 自主定价

D. 市场调节价

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A. 项目合规性

B. 技术和财务可持续性

C. 还款来源可靠性

D. 应收账款

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商业银行理财产品风险评级结果应当由低到高至少包括（）个等级。

A. 3

B. 5

C. 6

D. 7

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银行业金融机构应当每半年对风险偏好至少进行一次评估。

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我国《票据法》规定，票据上的自然人签章( )。

A. 只能采取签名的形式

B. 只能采取盖章的形式

C. 可以签名、盖章或者签名加盖章

D. 只能采取签名加盖章的形式

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A. 惩戒一个，警示一片

B. 惩戒

C. 警示

D. 提醒

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行提供保理融资时，有追索权保理按融资金额计入债权人征信信息。

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按照《金融违法行为处罚办法》，金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，应当:

A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分

C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法出具金融票证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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A. 风险管理制度

B. 额度管理制度

C. 动态管理制度

D. 授信管理制度

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商业银行应不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展( )覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

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