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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《商业银行服务价格管理办法》规定，实行市场调节价的商业银行服务价格，分支机构可以根据地区差异调整服务价格。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题，惩防结合，标本兼治，管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。

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商业银行应当对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案，包括采取对冲、（）等措施降低市场风险水平。

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关于业务回避程序，以下说法错误的是（）

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列属于授信的是（）。

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合同约定专门贷款发放账户的，贷款( )应通过该账户办理。

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吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（）的规定。

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商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。

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商业银行应当根据运作方式的不同，将理财产品分为（）。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

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下列（）不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行服务价格管理办法》规定，实行市场调节价的商业银行服务价格，分支机构可以根据地区差异调整服务价格。

答案：B

相关题目

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商业银行应当对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案，包括采取对冲、（）等措施降低市场风险水平。

A. 降低利率

B. 提高利率

C. 减少风险暴露

D. 保险

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关于业务回避程序，以下说法错误的是（）

A. 本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在部门负责人作出回避决定

B. 本人主动提出回避申请的，由上级人事部门作出回避决定

C. 本人未提出回避申请的，所在单位或部门负责人可直接作出回避决定

D. 因特殊情况不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，并在事后及时补齐相关手续

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列属于授信的是（）。

A. 贷款承诺

B. 信用评估

C. 信用证

D. 保函

E. 保理

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合同约定专门贷款发放账户的，贷款( )应通过该账户办理。

A. 发放

B. 使用

C. 发放和支付

D. 还本付息

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。

点击查看答案

商业银行应当根据运作方式的不同，将理财产品分为（）。

A. 封闭式理财产品

B. 半封闭式理财产品

C. 开放式理财产品

D. 半开放式理财产品

点击查看答案

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

A. 收益率测算

B. 压力测试

C. 外部机构评估

D. 他行投资业绩

点击查看答案

下列（）不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高公众对现代金融的了解

C. 提高信贷资产质量

D. 保障商业银行的稳健运行

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