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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。

答案：A

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甲是某银行职员，由于其本身没有信贷系统账号，他就找同事乙查找关于某客户的信息，同事乙由于碍于情面，将信息告诉甲，然后甲将获得信息转卖给第三人，造成该客户重大经济损失。对于以上信息，下列说法正确的是

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我国宪法规定，全国人民代表大会常务委员会组成人员中，应当有适当名额的妇女代表。

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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列（）情形之一的，可以停止执行。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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计算资本充足率时，商业银行应当从核心一级资本中全额扣除以下项目：

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构的变更、终止，以及业务范围和增加业务范围内的业务品种的审查批准期限为自收到申请文件之日起三个月内。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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以下哪些机构应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传，不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动。（）

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负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是：

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甲银行与乙机构订立代销合同，由甲银行代销乙机构的丙产品。甲根据乙提供的产品审批资料将丙产品风险评级定为R4（进取型）。乙机构销售人员丁在甲银行网点向客户戊（风险承受能力为A5（进取型））推荐了该款产品，并代替戊签订了购买合同。上述案例中，甲银行存在几处违规操作？（）

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。

答案：A

相关题目

A. 甲乙双方构成共同犯罪

B. 乙构成出售、非法提供个人信息罪

C. 甲构成出售、非法提供个人信息罪

D. 甲乙均不构成犯罪

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我国宪法规定，全国人民代表大会常务委员会组成人员中，应当有适当名额的妇女代表。

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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列（）情形之一的，可以停止执行。

A. 被申请人认为需要停止执行的

B. 申请人申请停止执行，行政复议机关认为其要求合理，决定停止执行的

C. 行政复议机关认为需要停止执行的

D. 法律规定停止执行的

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A. 每年

B. 每月

C. 每季度

D. 每天

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计算资本充足率时，商业银行应当从核心一级资本中全额扣除以下项目：

A. 商誉

B. 其它无形资产（土地使用权除外）

C. 由经营亏损引起的净递延税资产

D. 贷款损失准备缺口

E. 确定受益类的养老金资产净额

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A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

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A. 银行业

B. 证券业

C. 保险业金融机构

D. 其他依法从事金融业务

E. 与金融相关业务的机构

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负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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