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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构的行为管理牵头部门应( )制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-30c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事不可以列席董事会会议,也不可以对董事会决议事项提出质询或者建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b073-c0c4-d7b79c752b00.html
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在开立账户管理方面,下列做法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-c7ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起()日内,对被举报的违法行为作出书面调查意见,并及时书面告知举报人,但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-1c52-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-aba7-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ac6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订,以适应经营环境和监管要求的变化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3435-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息系统恢复点目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1b8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》有关房产、土地抵押的有关规定,以下说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f613-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-69ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构的行为管理牵头部门应( )制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为。

A. 每年

B. 每二年

C. 每三年

D. 每五年

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监事不可以列席董事会会议,也不可以对董事会决议事项提出质询或者建议。
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在开立账户管理方面,下列做法不正确的是( )。

A. 开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书

B. 客户提交的材料必须是真实的,必须进行核查,但开户不必面对面填写签字

C. 对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡,坚决不予受理

D. 对客户资料必须严格保管

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银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起()日内,对被举报的违法行为作出书面调查意见,并及时书面告知举报人,但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

A. 10

B. 30

C. 60

D. 90

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-1c52-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
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公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订,以适应经营环境和监管要求的变化。
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银行业金融机构信息系统恢复点目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
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根据《担保法》有关房产、土地抵押的有关规定,以下说法正确的是:

A. 以依法取得的国有土地上的房屋抵押的,该房屋占用范围内的国有土地使用权同时抵押

B. 以出让方式取得的国有土地使用权抵押的,应当将抵押时该国有土地上的房屋同时抵押

C. 乡(镇)、村企业的土地使用权可以单独抵押

D. 以乡(镇)、村企业的厂房等建筑物抵押的,其占用范围内的土地使用权同时抵押

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f613-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。

A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-69ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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