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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度，要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-daff-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划，属于保证收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4a46-c0c4-d7b79c752b00.html
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民营企业参与城市商业银行风险处置的，持股比例可以适当放宽至（ ）%以上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a183-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行（）均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-702d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-eaf8-c0c4-d7b79c752b00.html
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采用贷款人受托支付的，贷款人应在贷款资金发放前审核借款人相关交易资料是否符合合同约定条件。贷款人审核同意后，将贷款资金通过借款人账户支付给( )，并应做好有关细节的认定记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-18dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-120a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资（）建立和执行情况进行检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-881b-c0c4-d7b79c752b00.html
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不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-eb31-c0c4-d7b79c752b00.html
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股份有限公司的设立，只能采取募集设立的方式。
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题目内容
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度，要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-daff-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划，属于保证收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4a46-c0c4-d7b79c752b00.html
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民营企业参与城市商业银行风险处置的，持股比例可以适当放宽至（ ）%以上。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a183-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行（）均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。

A. 内部审计部门

B. 内控管理职能部门

C. 业务部门

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-702d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-eaf8-c0c4-d7b79c752b00.html
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采用贷款人受托支付的，贷款人应在贷款资金发放前审核借款人相关交易资料是否符合合同约定条件。贷款人审核同意后，将贷款资金通过借款人账户支付给( )，并应做好有关细节的认定记录。

A. 担保人

B. 借款人

C. 合作人

D. 借款人交易对手

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-18dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

A. 300

B. 400

C. 500

D. 600

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银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资（）建立和执行情况进行检查。

A. 基本制度

B. 内控制度

C. 专项制度

D. 日常制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-881b-c0c4-d7b79c752b00.html
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不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。

A. 分析

B. 隔离

C. 管理

D. 控制

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股份有限公司的设立，只能采取募集设立的方式。
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