APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,同业融资占比高的银行业金融机构,要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构,应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
信用卡逾期90天以上的,要至少分类为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-551c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6266-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示的形式告知他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a66b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行可以提供保管箱服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-33d6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产,能够在银监会规定的流动性压力情景下,通过变现这些资产满足未来至少60天的流动性需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f703-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构申请普通类资格,衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生产品交易活动或风险管理的资历,且无不良记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-804b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0586-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行拥有50%以下(含)表决权的被投资金融机构,但与被投资金融机构之间有下列情况之一的,应将其纳入并表范围( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6c86-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币( )金额以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e59e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,同业融资占比高的银行业金融机构,要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构,应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
信用卡逾期90天以上的,要至少分类为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-551c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6266-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示的形式告知他人。

解析:这道题考察的是内幕交易的相关知识。内幕交易是指利用未公开的内幕信息进行交易获取利益的行为。根据相关法律法规,从业人员应当自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,也不得将内幕信息以明示的形式告知他人。因此,题目中的说法是正确的,应该选择“错误”。
举个例子来帮助理解:假设小明在一家公司工作,他得知公司即将发布一项重大利好消息,但这个消息还没有对外公布。如果小明利用这个消息提前买入公司股票,然后在消息公布后卖出获取利润,这就属于内幕交易,是违法行为。因此,从业人员应当遵守相关规定,不得利用内幕信息获取个人利益。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a66b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行可以提供保管箱服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-33d6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产,能够在银监会规定的流动性压力情景下,通过变现这些资产满足未来至少60天的流动性需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f703-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。

A. 国家主席

B. 最高人民法院

C. 全国人民代表大会会议主席团

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构申请普通类资格,衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生产品交易活动或风险管理的资历,且无不良记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-804b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。

A. 风险处置

B. 依法起诉

C. 专门管理

D. 追加担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0586-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行拥有50%以下(含)表决权的被投资金融机构,但与被投资金融机构之间有下列情况之一的,应将其纳入并表范围( )。

A. 通过与其它投资者之间的协议,拥有该金融机构50%以上的表决权

B. 根据章程或协议,有权决定该金融机构的财务和经营政策

C. 有权任免该金融机构董事会或类似权力机构的多数成员

D. 在被投资金融机构董事会或类似权力机构占多数表决权

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6c86-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币( )金额以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分。( )

A. 100万

B. 200万

C. 500万

D. 1000万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e59e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载