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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（）。

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（）及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制，将相关行为记入会员信用档案。

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我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

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商业银行应当依据评价结果将董事划分为:

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对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取下列措施:

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商业银行应加强存款稳定性管理，约束月末存款“冲时点”，月末存款偏离度不得超过2%。

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开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。

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银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由银监会或者人民银行决定。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

答案：B

相关题目

根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（）。

A. 付款人

B. 收款人

C. 出票人

D. 承兑人

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（）及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制，将相关行为记入会员信用档案。

A. 银保监会

B. 银监局

C. 人民银行

D. 中央银行

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我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

A. 背书权与抗辩权

B. 背书权和支付请求权

C. 支付请求权和追索权

D. 拒绝承兑权和拒绝付款权

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商业银行应当依据评价结果将董事划分为:

A. 优秀

B. 称职

C. 基本称职

D. 不称职

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A. 要求商业银行增加提交市场风险报告的次数

B. 要求商业银行提供额外相关资料

C. 要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定的有关措施

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商业银行应加强存款稳定性管理，约束月末存款“冲时点”，月末存款偏离度不得超过2%。

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开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

点击查看答案

银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

我国《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由银监会或者人民银行决定。

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