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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行股东可以接受他人委托持有商业银行股权。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,地方性法规可以设定除( )以外的行政处罚。
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计算企业所得税时,应纳入收入总额的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-eb9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良,并保留至少( )年的法律追诉期。
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金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f090-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪几项属于保理业务:
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银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-17c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。
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客户购买理财产品时,风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄,但需客户在风险提示书上进行签字确认。
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行股东可以接受他人委托持有商业银行股权。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,地方性法规可以设定除( )以外的行政处罚。

A. 暂扣或者吊销许可证

B. 吊销企业营业执照

C. 限制人身自由

D. 一定数量罚款

E. 警告

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计算企业所得税时,应纳入收入总额的是( )。

A. 销售货物收入

B. 提供劳务收入

C. 转让财产收入

D. 股息、红利等权益性投资收益

E. 特许权使用费收入

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银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良,并保留至少( )年的法律追诉期。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9895-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。

A. 具有完全民事行为能力

B. 具有良好的守法合规记录

C. 具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力

D. 个人及家庭财务稳健

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f090-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪几项属于保理业务:

A. 应收账款催收

B. 坏账担保

C. 应收账款质押贷款

D. 保理融资

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银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-17c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。

A. 向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项

B. 企业所得税税款

C. 罚金、罚款和被没收财物的损失

D. 未经核定的准备金支出

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客户购买理财产品时,风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄,但需客户在风险提示书上进行签字确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-25c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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