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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构要完善流动性风险应对预案,不定期开展流动性风险压力测试。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
提高营业机构委派会计的轮岗要求,目的是强化其( )和权威性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求,其内容包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a357-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业事业单位可以开立( )个基本账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-046e-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-516c-c0c4-d7b79c752b00.html
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充分发挥公司治理机制在预防从业人员金融违法犯罪中的作用,抓好“案件预防、以案促改”工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7ec5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当于每一会计年度终了( )内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5b09-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因吊销经营许可证被撤销的,国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-91fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立( )、( )、( )等机制促进消费纠纷化解。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ebcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9546-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度,明确报告的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-805f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构要完善流动性风险应对预案,不定期开展流动性风险压力测试。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
提高营业机构委派会计的轮岗要求,目的是强化其( )和权威性。

A. 独立性

B. 一贯性

C. 职权性

D. 部门性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求,其内容包括:

A. 声誉风险排查、声誉事件分类分级管理

B. 投诉处理监督评估、舆情信息研判

C. 信息发布和新闻工作归口管理、声誉风险管理内部培训和奖惩

D. 声誉风险信息管理、声誉风险管理后评价

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企业事业单位可以开立( )个基本账户。

A. 1

B. 2

C. 没有限制

D. 最多2个

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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:

A. 银监会和人民银行

B. 银监会和当地银监局

C. 董事会、银监会、人民银行

D. 董事会、高级管理层和相关管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-516c-c0c4-d7b79c752b00.html
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充分发挥公司治理机制在预防从业人员金融违法犯罪中的作用,抓好“案件预防、以案促改”工作。
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商业银行应当于每一会计年度终了( )内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 30日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5b09-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因吊销经营许可证被撤销的,国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。
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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立( )、( )、( )等机制促进消费纠纷化解。

A. 临时授权

B. 异地授权

C. 快速审批

D. 整改问责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ebcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:

A. 一个月内

B. 二个月内

C. 三个月内

D. 半年内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9546-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度,明确报告的()。

A. 频率

B. 内容

C. 时间

D. 路线

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