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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据审慎监管的要求，银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及（）及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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金融机构根据业务发展或管理的需要，可以与非银行业金融机构直接交换或转移部分电子银行业务数据。金融机构向非银行业金融机构交换或转移部分电子银行业务数据时，应签订数据交换（转移）用途与范围明确、管理职责清晰的书面协议，并明确各方的（）责任。

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现场检查时，检查人员不得少于（）人。

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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

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商业银行的财务情况说明书应当对本行（）进行说明。

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商业银行董事应当做到:

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。

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国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息（）机制。

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

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银行保险机构要制定内部网络安全管理制度和操作规程，建立全面防控机制，确保制度得到刚性执行。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据审慎监管的要求，银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。

答案：A

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C. 内部审计

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B. 数据保密

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现场检查时，检查人员不得少于（）人。

A. 二人

B. 三人

C. 四人

D. 五人

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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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商业银行的财务情况说明书应当对本行（）进行说明。

A. 经营的基本情况

B. 利润实现和分配情况

C. 本行财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

D. 经营策略

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商业银行董事应当做到:

A. 保守商业银行秘密

B. 不在履职过程中接受不正当利益

C. 不利用董事地位谋取私利

D. 不为股东利益损害商业银行利益

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A. 风险限额

B. 风险处置

C. 风险拨备

D. 风险评级

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国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息（）机制。

A. 查询

B. 共享

C. 公开

D. 公示

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

A. 执行商业银行日常监管的行为

B. 与政府贷款有关的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

E. 执行有关黄金管理规定的行为

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银行保险机构要制定内部网络安全管理制度和操作规程，建立全面防控机制，确保制度得到刚性执行。

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