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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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商业银行向关系人发放贷款的条件不得优于其他借款人贷款的条件。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当根据表外业务的规模、客户信誉和用款频率等情况，结合表内业务进行头寸管理，规避：

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贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

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借款人办理单位定期存单质押贷款，应向贷款人提交下列文件、资料（）。

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商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。

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贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（）的原则。

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我国宪法规定，国务院实行( )负责制。

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制，凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的（）、（）、（）、（），及时沟通。

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银行业保险业消费投诉，是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行、保险相关服务与银行保险机构或者其从业人员产生纠纷，并向银行保险机构主张其民事权益的行为。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，需在（）个月内完成任职回避调整。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行向关系人发放贷款的条件不得优于其他借款人贷款的条件。

答案：B

相关题目

商业银行应当根据表外业务的规模、客户信誉和用款频率等情况，结合表内业务进行头寸管理，规避：

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 流动性风险

D. 表外风险

点击查看答案

贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

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借款人办理单位定期存单质押贷款，应向贷款人提交下列文件、资料（）。

A. 开户证实书

B. 存款人委托贷款人向存款行申请开具单位定期存单的委托书

C. 存款人在存款行的预留印鉴或密码

D. 营业执照

E. 以上都对

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商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。

点击查看答案

贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（）的原则。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 高效务实

E. 公平诚信

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我国宪法规定，国务院实行( )负责制。

A. 集体

B. 总理

C. 国务委员

D. 国务院全体会议

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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制，凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的（）、（）、（）、（），及时沟通。

A. 重大舆情

B. 重大问题

C. 重大风险

D. 重大活动

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，需在（）个月内完成任职回避调整。

A. 2

B. 3

C. 6

D. 12

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