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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线,也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标,因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围,期限视情况确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2aee-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f2eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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压力测试情景一般分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-063f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1318-c0c4-d7b79c752b00.html
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本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、()金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c2c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,不得使每只理财产品与所投资资产相对应,单独管理、单独建账和单独核算,应积极开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4403-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决,不受法律追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7be3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应积极稳妥应对声誉事件,其中,对重大声誉事件,相关处置措施至少应包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a534-c0c4-d7b79c752b00.html
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保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构提交的衍生产品交易会计制度,应当符合我国有关会计标准。我国未规定的,应当符合有关国际标准。外国银行分行可以遵从其母国/总行会计标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7a4d-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线,也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标,因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围,期限视情况确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2aee-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f2eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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压力测试情景一般分为( )。

A. 轻度压力

B. 中度压力

C. 重度压力

D. 极端压力

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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1318-c0c4-d7b79c752b00.html
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本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、()金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。

A. 隐瞒毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 走私犯罪

E. 贪污贿赂犯罪

F. 破坏金融管理秩序犯罪

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商业银行开展理财业务,不得使每只理财产品与所投资资产相对应,单独管理、单独建账和单独核算,应积极开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。
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我国宪法规定,全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决,不受法律追究。
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商业银行应积极稳妥应对声誉事件,其中,对重大声誉事件,相关处置措施至少应包括:

A. 在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后,及时启动应急预案,拟定应对措施

B. 指定高级管理人员,建立专门团队,明确处置权限和职责

C. 按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息

D. 实时关注分析舆情,动态调整应对方案

E. 重大声誉事件发生后24 小时内向银监会或其派出机构报告有关情况

F. 及时向银监会或其派出机构递交处置及评估报告

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保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。

A. 性别

B. 年龄

C. 种族

D. 民族

E. 国籍

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构提交的衍生产品交易会计制度,应当符合我国有关会计标准。我国未规定的,应当符合有关国际标准。外国银行分行可以遵从其母国/总行会计标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7a4d-c0c4-d7b79c752b00.html
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