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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起二年内予以处分。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应通过借款合同的约定,要求担保人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-263a-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于追索权的说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ac0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当培育公开透明、审慎稳健的绩效考评文化,充分发挥绩效考评对经营管理和业务发展的引领作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-dd28-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对下列哪些组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f555-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构虚假出资或者抽逃出资的,可以进行如下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-021f-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-bcf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由( )予以核查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1f9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实(),及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3c4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据本行统一的操作风险管理评估方法,负责识别、评估部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4f98-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起二年内予以处分。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应通过借款合同的约定,要求担保人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-263a-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于追索权的说法错误的是()。

A. 追索权是指持票人被拒绝承兑或得不到付款时,向其他票据债务人请求支付票据金额的权利

B. 追索权是在付款请求权得不到实现后才能实现的权利,是第二顺序请求权

C. 追索权是第一顺序权

D. 承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动可行使追索权

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银行业金融机构应当培育公开透明、审慎稳健的绩效考评文化,充分发挥绩效考评对经营管理和业务发展的引领作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-dd28-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过()

A. 3年

B. 5年

C. 6年

D. 7年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对下列哪些组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项:

A. 行政机关及其工作人员。

B. 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织及其工作人员。

C. 提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员。

D. 社会团体或者其他企业、事业单位中由国家行政机关任命、派出的人员。

E. 村民委员会、居民委员会及其成员。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f555-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构虚假出资或者抽逃出资的,可以进行如下处理:

A. 责令停业整顿,并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,吊销该金融机构的经营金融业务许可证

D. 构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-bcf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由( )予以核查。

A. 业务直接管理部门人员

B. 业务上级管理部门人员

C. 业务主管部门人员

D. 独立于前台业务部门的人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1f9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实(),及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。

A. 关联交易审批制度和信息披露制度

B. 关联交易审批制度和股东书面承诺制度

C. 事前报告制度和信息披露制度

D. 股东书面承诺制度和信息披露制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3c4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据本行统一的操作风险管理评估方法,负责识别、评估部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是:

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4f98-c0c4-d7b79c752b00.html
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