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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构要强化信贷纪律约束，聚焦受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理等各个环节，在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上，建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人放款前，贷款人只需与借款人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。

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信访人在信访过程中不得有下列哪些行为：

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被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行( )年以上，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的，可以假释。

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银行业金融机构在制定经营计划时应综合考虑以下因素：

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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我国《票据法》规定，下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前（）个月进行公示。

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根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题，惩防结合，标本兼治，管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。

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金融产品或金融服务经营者应当对本机构金融营销宣传活动进行监测，并配合国务院金融管理部门相关工作。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构要强化信贷纪律约束，聚焦受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理等各个环节，在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上，建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

答案：A

相关题目

贷款人放款前，贷款人只需与借款人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。

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信访人在信访过程中不得有下列哪些行为：

A. 携带危险物品、管制器具。

B. 理性表达诉求。

C. 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员。

D. 将生活不能自理的人弃留在信访接待场所。

E. 煽动、串联他人信访。

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被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行( )年以上，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的，可以假释。

A. 十一年

B. 十二年

C. 十三年

D. 十四年

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银行业金融机构在制定经营计划时应综合考虑以下因素：

A. 社会经济发展

B. 市场变化

C. 自身发展战略

D. 风险偏好

E. 风险管控能力

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A. 每年

B. 每半年

C. 每季

D. 每月

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我国《票据法》规定，下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

A. 付款日期

B. 付款地

C. 出票地

D. 付款人名称

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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前（）个月进行公示。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

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A. 一百万元

B. 二百万元

C. 五百万元

D. 壹仟万元

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金融产品或金融服务经营者应当对本机构金融营销宣传活动进行监测，并配合国务院金融管理部门相关工作。

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