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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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承诺类业务是指商业银行在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务，包括贷款承诺等。

答案：A

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银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到（）。

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银行保险机构要加强对（）信息收集、维护、使用人员的培训管理。

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商业银行在灾难备份切换、回切时，业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。

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被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行( )年以上，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的，可以假释。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中止和终结执行的裁定，送达当事人后立即生效。

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:

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商业银行发行理财产品，可以宣传理财产品预期收益率，但在理财产品宣传销售文本中只能登载该理财产品或者本行同类理财产品的过往平均业绩和最好、最差业绩，并以醒目文字提醒投资者“理财产品过往业绩不代表其未来表现，不等于理财产品实际收益，投资须谨慎”。

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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

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商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于以下因素（）。

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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定，公平公正作出处理决定，对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉，应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至（）日

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

承诺类业务是指商业银行在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务，包括贷款承诺等。

答案：A

相关题目

银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到（）。

A. 单独管理、单独建账、单独核算

B. 不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务

C. 确保自营业务与代客业务相分离

D. 不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送

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银行保险机构要加强对（）信息收集、维护、使用人员的培训管理。

A. 客户

B. 存款

C. 贷款

D. 透支

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商业银行在灾难备份切换、回切时，业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。

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被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行( )年以上，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的，可以假释。

A. 十一年

B. 十二年

C. 十三年

D. 十四年

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中止和终结执行的裁定，送达当事人后立即生效。

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A. 出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损

B. 国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响

C. 交易业务中的违法行为

D. 其他重大意外情况

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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

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商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于以下因素（）。

A. 理财产品投资范围

B. 理财产品的投资资产和投资比例

C. 理财产品期限、成本、收益测算

D. 本行开发设计的同类理财产品过往业绩

E. 理财产品运营过程中存在的各类风险

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A. 20日

B. 30日

C. 40日

D. 60日

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