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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据国务院《信访条例》,应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的,由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的,由( )或者其指定的机关受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-2e0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于《中华人民共和国银行业监督管理法》说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-e1a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构下列行为中不属于《金融违法行为处罚办法》所称帐外经营行为的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-4c29-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d6d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款需求量应基于借款人日常生产经营所需营运资金与现有流动资金缺口确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c9d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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当事人对( )记载的有关违法、违规事实予以确认的,视为自认,可以作为认定违法、违规事实的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-30e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到( )的效果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-b0fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融产品或金融服务经营者应当对本机构金融营销宣传活动进行监测,并配合国务院金融管理部门相关工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e8d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7b8e-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据国务院《信访条例》,应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的,由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的,由( )或者其指定的机关受理。

A. 其共同的上一级行政机关

B. ;本级人民政府

C. 同级仲裁机构

D. 同级人民法院

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关于《中华人民共和国银行业监督管理法》说法正确的是:

A. 2002年12月27日通过

B. 2003年12月27日通过

C. 2006年10月31日修正

D. 2007年10月31日修正

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金融机构下列行为中不属于《金融违法行为处罚办法》所称帐外经营行为的是( )。

A. 办理存款、贷款业务未按照会计制度记帐而出现错误,未及时在会计报表中反映

B. 办理存款、贷款等业务不按照会计制度记帐、登记,或者不在会计报表中反映

C. 经营收入未列入会计帐册

D. 将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理

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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。

A. 原告申请撤诉未获得准许,经传票传唤,无正当理由拒不到庭

B. 原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭,被告提出反诉的

C. 被告经传票传唤,无正当理由中途退庭的

D. 有独立请求权的第三人经合法传唤,无正当理由拒不到庭的

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流动资金贷款需求量应基于借款人日常生产经营所需营运资金与现有流动资金缺口确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c9d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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当事人对( )记载的有关违法、违规事实予以确认的,视为自认,可以作为认定违法、违规事实的证据。

A. 现场检查事实确认书

B. 现场检查收集的证据材料

C. 现场检查底稿

D. 现场检查通知书

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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到( )的效果。

A. 惩戒一个,警示一片

B. 惩戒

C. 警示

D. 提醒

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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于:

A. 0.04

B. 0.05

C. 0.06

D. 0.07

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融产品或金融服务经营者应当对本机构金融营销宣传活动进行监测,并配合国务院金融管理部门相关工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e8d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。

A. 阻止他人重大犯罪活动的

B. 检举监狱内外重大犯罪活动,经查证属实的

C. 有发明创造或者重大技术革新的

D. 在日常生产、生活中舍己救人的

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