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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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商业银行应比照自营贷款管理流程,对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-aba7-c0c4-d7b79c752b00.html
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在行政诉讼过程中,作为被告的可以是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ace1-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应根据审慎性原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行( ),确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ccbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位的()对本单位的内部治安保卫工作负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ad9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-42de-c0c4-d7b79c752b00.html
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甲是某银行职员,由于其本身没有信贷系统账号,他就找同事乙查找关于某客户的信息,同事乙由于碍于情面,将信息告诉甲,然后甲将获得信息转卖给第三人,造成该客户重大经济损失。对于以上信息,下列说法正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ef35-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-7bdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请人在申请行政复议时,一并提出对金融规章以下的规定审查申请的,行政复议机关对该规定有权处理的,应当在受理之日起( )日内依法处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-10a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3a96-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开展关联外包时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9c79-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应比照自营贷款管理流程,对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-aba7-c0c4-d7b79c752b00.html
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在行政诉讼过程中,作为被告的可以是( )。

A. 作出具体行政行为的行政机关

B. 改变原具体行政行为的复议机关

C. 法律、法规授权的组织

D. 行政机关委托的组织

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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应根据审慎性原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行( ),确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 贷前调查贷后检查

B. 尽职调查分级审批

C. 审贷分离授权审批

D. 审贷分离尽职调查

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单位的()对本单位的内部治安保卫工作负责。

A. 主要负责人

B. 分管负责人

C. 相关部门负责人

D. 具体工作人员

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银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:

A. 自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B. 不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C. 不得利用职务和工作之便谋取非法利益

D. 未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等

E. 不得销售或推介未经审批的产品

F. 不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

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甲是某银行职员,由于其本身没有信贷系统账号,他就找同事乙查找关于某客户的信息,同事乙由于碍于情面,将信息告诉甲,然后甲将获得信息转卖给第三人,造成该客户重大经济损失。对于以上信息,下列说法正确的是

A. 甲乙双方构成共同犯罪

B. 乙构成出售、非法提供个人信息罪

C. 甲构成出售、非法提供个人信息罪

D. 甲乙均不构成犯罪

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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式:

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 责令辞职

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

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申请人在申请行政复议时,一并提出对金融规章以下的规定审查申请的,行政复议机关对该规定有权处理的,应当在受理之日起( )日内依法处理。

A. 10日

B. 15日

C. 30日

D. 45日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-10a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理:

A. 举报事项属于本机构的监管职责范围

B. 举报事项属于其他机构的监管职责范围

C. 有被举报人违反相关银行保险监管法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件行为的具体事实及相关的证明材料。

D. 有明确的被举报人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3a96-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开展关联外包时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9c79-c0c4-d7b79c752b00.html
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