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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,由借款人直接支付给其交易对象。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
吕萍与胡木诉请离婚。在当事人的申请下,法院对该案进行了不公开审理。负责审判本案的审判员的下列做法中不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d503-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应遵循( )的原则,规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6826-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在灾难备份切换、回切时,业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0d65-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中,实行前、后台分离,加强日常风险指标监测和内控管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a89a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》涉及办理抵押物登记有以下要求( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-17a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的,其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离,基础资产应按照( )业务管理,衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-1d2e-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证载明( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ae0f-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理人超越代理权限的,票据当事人应承担全部票据责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8e75-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1eed-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当遵守( )、( )、( )的原则,严格遵守( )要求,保护投资者合法权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-2662-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,由借款人直接支付给其交易对象。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
吕萍与胡木诉请离婚。在当事人的申请下,法院对该案进行了不公开审理。负责审判本案的审判员的下列做法中不正确的是( )。

A. 没有告知当事人双方在离婚判决书发生效力前不得另行结婚

B. 没有公开宣告判决书

C. 对当事人宣告判决时,没有告知当事人的上诉权利、上诉期限和上诉法院

D. 庭审完毕后10天宣告判决,而后3日发给当事人判决书

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商业银行应遵循( )的原则,规范地披露信息。

A. 真实性

B. 准确性

C. 完整性

D. 可比性

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商业银行在灾难备份切换、回切时,业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0d65-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中,实行前、后台分离,加强日常风险指标监测和内控管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a89a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》涉及办理抵押物登记有以下要求( )。

A. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与

B. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人可以不参与

C. 贷款人委托第三方办理的,应对抵押物登记情况予以核实

D. 贷款人委托第三方办理的,可不对抵押物登记情况进行核实

E. 以上都对

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的,其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离,基础资产应按照( )业务管理,衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

A. 活期存款

B. 定期存款

C. 对公存款

D. 储蓄存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-1d2e-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证载明( )。

A. 机构编码

B. 机构名称

C. 营业地址

D. 机构负责人

E. 颁发许可证日期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ae0f-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理人超越代理权限的,票据当事人应承担全部票据责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8e75-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1eed-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当遵守( )、( )、( )的原则,严格遵守( )要求,保护投资者合法权益。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 投资者适当性管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-2662-c0c4-d7b79c752b00.html
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