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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。

答案：A

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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后，即予执行，并报国务院备案。

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根据本行统一的操作风险管理评估方法，负责识别、评估部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是：

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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

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企业纳税年度发生的亏损，准予向以后年度结转，用以后年度的所得弥补，但结转年限最长不得超过（）。

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银行业金融机构案件问责应当遵循：

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商业银行受托办理委托贷款业务，应要求委托人承担以下职责，并在合同中作出明确约定（）。

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商业银行（）负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施。

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根据国务院《信访条例》，有关行政机关收到信访事项后，能够当场答复是否受理的，应当当场( )答复;不能当场答复的，应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是，信访人的姓名（名称）、住址不清的除外。

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下列违规行为不属于领导人员违反廉洁从业有关规定的是（）。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按（）等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。

答案：A

相关题目

中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后，即予执行，并报国务院备案。

点击查看答案

根据本行统一的操作风险管理评估方法，负责识别、评估部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

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企业纳税年度发生的亏损，准予向以后年度结转，用以后年度的所得弥补，但结转年限最长不得超过（）。

A. 2年

B. 3年

C. 5年

D. 7年

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银行业金融机构案件问责应当遵循：

A. 依法依规原则

B. 实事求是原则

C. 权责对等原则

D. 责任明确原则

E. 逐级追究原则

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商业银行受托办理委托贷款业务，应要求委托人承担以下职责，并在合同中作出明确约定（）。

A. 自行确定委托贷款的借款人，并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、抵质押物等进行审查

B. 确保委托资金来源合法合规且委托人有权自主支配，并按合同约定及时向商业银行提供委托资金

C. 自行确定委托贷款的担保人，并对担保人资质、抵质押物等进行审查

D. 监督借款人按照合同约定使用贷款资金，确保贷款用途合法合规，并承担借款人的信用风险

点击查看答案

商业银行（）负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 内控管理职能部门

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A. 口头，10

B. 口头，15

C. 书面，10

D. 书面，15

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下列违规行为不属于领导人员违反廉洁从业有关规定的是（）。

A. 未经批准兼任其他机构领导职务，或者经批准兼职，擅自领取薪酬及其他收入的

B. 管理工作严重失误，未及时处置突发性、群体性事件或者处置严重失当的

C. 在员工利益分配中违反规定，暗箱操作、显失公平的

D. 利用职权为本人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按（）等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 区域

B. 品种

C. 自然人

D. 客户群

E. 以上都对

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