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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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单笔支付金额超过固定资产贷款总额5％或超过500万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《行政诉讼法》规定，（）可以作为行政诉讼中的证据使用，经法庭审查属实的，可以作为认定案件事实的根据。

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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

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对于逾期未改正，或者其行为严重危及商业银行稳健运行、损害存款人和其他客户的合法权益的，银监会可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，区别情形，采取下列措施：

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监事的任期每届为三年。监事任期届满，不可以连任。

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银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

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单位应当根据内部治安保卫工作需要，设置（）。

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员，不能对一般的银行业从业人员实施。

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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）次以上,则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单质押期间，任何人不得擅自动用质押款项。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

单笔支付金额超过固定资产贷款总额5％或超过500万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

答案：B

相关题目

《行政诉讼法》规定，（）可以作为行政诉讼中的证据使用，经法庭审查属实的，可以作为认定案件事实的根据。

A. 视听资料

B. 当事人的陈述

C. 鉴定意见

D. 证人证言

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A. 对账

B. 咨询

C. 辅助

D. 冻结

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A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 限制分配红利和其他收入

C. 停止批准增设分支机构

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

E. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

F. 法律规定的其他措施

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监事的任期每届为三年。监事任期届满，不可以连任。

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银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

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单位应当根据内部治安保卫工作需要，设置（）。

A. 治安保卫机构

B. 配备专职治安保卫人员

C. 配备专职、兼职治安保卫人员

D. 治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单质押期间，任何人不得擅自动用质押款项。

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