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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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企业资金一时周转不开,可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求,符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
一般来说,法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪,经过五年期限之后不再追诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-f9b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制,下列哪项不包括在内( )。
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现场检查时,检查人员不得少于( )人。
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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的下列( )行为不会受到行政处分。
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-889e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止()行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-73c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面不属于制定和调整政府指导价、政府定价的程序的是:
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听证报告内容主要包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8fdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会任期届满( )以前, 全国人民代表大会常务委员会必须完成下届全国人民代表大会的选举。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b40e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将受到( )罚款处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ae84-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

企业资金一时周转不开,可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求,符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
一般来说,法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪,经过五年期限之后不再追诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-f9b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制,下列哪项不包括在内( )。

A. 中国人民银行

B. 国务院保险业监督管理机构

C. 国务院证券业监督管理机构

D. 地方政府

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现场检查时,检查人员不得少于( )人。

A. 二人

B. 三人

C. 四人

D. 五人

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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的下列( )行为不会受到行政处分。

A. 滥用职权

B. 泄露国家秘密

C. 泄露商业秘密

D. 共两人到银行业金融机构进行现场检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-acbe-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-889e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止()行为。

A. 虚增存款

B. 利益输送

C. 贷款挪用

D. 利息差错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-73c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面不属于制定和调整政府指导价、政府定价的程序的是:

A. 组织商业银行等相关机构进行成本调查

B. 制定相关服务价格的定价策略和定价原则

C. 征求相关客户、商业银行和有关方面的意见

D. 做出制定或调整相关服务价格的决定,向社会公布

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听证报告内容主要包括:

A. 当事人的基本情况

B. 听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程

C. 当事人或其代理人陈述、申辩的内容

D. 调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8fdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会任期届满( )以前, 全国人民代表大会常务委员会必须完成下届全国人民代表大会的选举。

A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b40e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将受到( )罚款处罚。

A. 五万元以上十万元以下

B. 五万元以上二十万元以下

C. 五万元以上三十万元以下

D. 五万元以上五十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ae84-c0c4-d7b79c752b00.html
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