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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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贷款人放款前,贷款人只需与借款人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行合规风险管理的目标是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-343c-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权向( )提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6cdf-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理是为了( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9eba-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技部门负责人是本机构信息科技风险管理的第一责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e039-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动性覆盖率的最低监管标准为不低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0874-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b545-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损害的,应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-de6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任(),确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4088-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议申请有( )情形之一的,行政复议机关决定不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

贷款人放款前,贷款人只需与借款人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行合规风险管理的目标是( )。

A. 建立健全合规风险管理架构

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 促进全面风险管理体系建设

D. 确保依法合规经营

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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权向( )提起诉讼。

A. 人民法院

B. 人民检察院

C. 公安机关

D. 作出行政行为的行政机关上级主管部门

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银行业监督管理是为了( )。

A. 促进银行业的合法、稳健运行

B. 维护公众对银行业的信心

C. 杜绝银行业发生案件

D. 提高银行业经营效益

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商业银行信息科技部门负责人是本机构信息科技风险管理的第一责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e039-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动性覆盖率的最低监管标准为不低于( )。

A. 0.5

B. 0.75

C. 0.9

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0874-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b545-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损害的,应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-de6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任(),确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。

A. 地市级分支机构主要负责人

B. 省级分支机构主要负责人

C. 总部人事部门负责人

D. 省级分支机构部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4088-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议申请有( )情形之一的,行政复议机关决定不予受理。

A. 复议申请超过法定期限,且无正当延长期限理由的

B. 没有明确的被申请人

C. 没有具体的复议请求和事实根据

D. 被申请人做出的具体行政行为无不当之处

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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