APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

判断题

)

个人贷款因其额小、面广，调查成本较高，所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构高级管理人员在（）内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。

点击查看题目

银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

点击查看题目

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起三个月内对银行业金融机构的设立作出批准或者不批准的书面决定。

点击查看题目

履职回避的员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构签订劳动合同的所有在岗人，不包括银行业保险业附属机构人员。

点击查看题目

签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产应当直接列入( )。

点击查看题目

加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的（）进行有效监督和制衡。

点击查看题目

下列属于商业银行重大声誉事件的是（）。

点击查看题目

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后，国务院银行业监督管理机构应组织验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。

点击查看题目

银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制，加强交流互训，形成防范打击合力，加大金融领域反腐败力度，积极维护金融秩序和社会稳定。

点击查看题目

商业银行与第三方支付机构建立业务关联，从银行账户划出的支付交易资金，遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

个人贷款因其额小、面广，调查成本较高，所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

答案：B

相关题目

金融机构高级管理人员在（）内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。

A. 同一管理条线

B. 同一法人机构

C. 同一管辖行

D. 同一地市

点击查看答案

银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

点击查看答案

履职回避的员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构签订劳动合同的所有在岗人，不包括银行业保险业附属机构人员。

点击查看答案

签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产应当直接列入( )。

A. 正常类或关注类

B. 关注类或次级类

C. 次级类或可疑类

D. 可疑类或损失类

点击查看答案

A. 风险经理

B. 各级管理人员

C. 支行长

D. 高级管理

点击查看答案

下列属于商业银行重大声誉事件的是（）。

A. 造成银行重大损失

B. 市场大幅波动

C. 引发系统性风险

D. 影响社会经济秩序稳定

点击查看答案

商业银行与第三方支付机构建立业务关联，从银行账户划出的支付交易资金，遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库