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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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个人贷款中,采用贷款人受托支付的,贷款人审核同意后,应将贷款资金直接支付给借款人交易对手,并应做好有关细节的认定记录。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5589-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持以下原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1212-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-af48-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为理财顾问服务和综合理财服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3ac1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强不良资产管理,以( )与合理估值为切入点,规范处置操作,严格处置损失授权管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ef8d-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )(含)以上处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ea3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单质押期间,存款行可以受理存款人提出的挂失申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5556-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d6d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,各级人民政府、县级以上人民政府各工作部门的负责人应当阅批重要来信、接待重要来访、听取信访工作汇报,研究解决信访工作中的突出问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-cd55-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向关系人发放( )的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4f37-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

个人贷款中,采用贷款人受托支付的,贷款人审核同意后,应将贷款资金直接支付给借款人交易对手,并应做好有关细节的认定记录。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。

A. 法律顾问

B. 财务顾问

C. 咨询顾问

D. 企业顾问

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5589-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持以下原则( )。

A. 以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向

B. 保持外包风险、成本和效益的平衡

C. 强调风险事前控制

D. 持续改进外包策略

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1212-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价

A. 内控合规部

B. 监事会

C. 审计部门

D. 股东大会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-af48-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为理财顾问服务和综合理财服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3ac1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强不良资产管理,以( )与合理估值为切入点,规范处置操作,严格处置损失授权管理。

A. 尽职追索

B. 尽职免责

C. 规范审核程序

D. 健全呆账核销管理制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ef8d-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )(含)以上处分。

A. 记过

B. 记大过

C. 撤职

D. 降级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ea3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单质押期间,存款行可以受理存款人提出的挂失申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5556-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d6d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,各级人民政府、县级以上人民政府各工作部门的负责人应当阅批重要来信、接待重要来访、听取信访工作汇报,研究解决信访工作中的突出问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-cd55-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向关系人发放( )的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

A. 信用贷款

B. 保证贷款

C. 抵押贷款

D. 担保贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4f37-c0c4-d7b79c752b00.html
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