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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-dce1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行出现以下情形之一的,应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2550-c0c4-d7b79c752b00.html
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在实行市场调节价的银行服务定价模式下,下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3ed5-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4082-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )对商业银行董事履职评价工作进行监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e62a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3616-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于设立有限责任公司,应当具备的条件是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-e109-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员,不能对一般的银行业从业人员实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3a08-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-242d-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-dce1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行出现以下情形之一的,应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬:

A. 主要监管指标没有达到监管要求的

B. 资产质量明显恶化的

C. 盈利水平明显恶化的

D. 出现其他重大风险的

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在实行市场调节价的银行服务定价模式下,下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格:

A. 国家开发银行总行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 招商银行北京分行

D. 国家发展和改革委员会

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金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。

A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4082-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )对商业银行董事履职评价工作进行监督。

A. 银行业监督管理机构

B. 股东大会

C. 董事会

D. 中国人民银行

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商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

A. 经营范围

B. 员工水平

C. 组织结构

D. 业务规模

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下列不属于设立有限责任公司,应当具备的条件是( )。

A. 股东出资达到法定资本最低限额

B. 有公司住所

C. 股东共同制定公司章程

D. 设立仲裁机构

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员,不能对一般的银行业从业人员实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。

A. 二十

B. 五

C. 十

D. 十五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3a08-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。

A. 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

B. 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C. 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D. 董事会认为必要时

E. 监事会提议召开时

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