APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
如果支付对象明确且单笔支付金额较大,则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
依据《个人贷款管理暂行办法》规定,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a21c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9a5f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
合规负责人可以同时分管业务条线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8abe-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-347f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9cf6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(2):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6dbb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范()强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ed72-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规,以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定,审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2706-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3898-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b712-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

如果支付对象明确且单笔支付金额较大,则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
依据《个人贷款管理暂行办法》规定,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是( )。

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过四十万元人民币的

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过六十万元人民币的

D. 法律法规规定的其他情形的。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a21c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9a5f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
合规负责人可以同时分管业务条线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8abe-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点:

A. 遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况

B. 遵循商业银行章程和董事会授权,执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议,在职权范围内履行经营管理职责的情况

C. 持续改善资本管理、薪酬管理的情况

D. 持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-347f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应()。

A. 及时市场化处置

B. 不再向贷款人追索

C. 继续向借款人追索

D. 继续向借款人追索或市场化处置

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9cf6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(2):

A. 某银行大股东发生债务危机,对该行造成重大影响。

B. 某银行省分行高级管理人员集体辞职,严重影响该行经营管理活动。

C. 某银行发生诉讼案件,造成1300万元损失。

D. 某银行系统出现故障,导致该行在某省的营业网点业务中断2小时。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6dbb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范()强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 授信审批人员

B. 客户经理

C. 高级管理人员

D. 资产清收人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ed72-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规,以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定,审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行:

A. 合理的资产配置

B. 科学有效地投资管理

C. 资产配置和分散投资风险

D. 资产配置和投资管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2706-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。

A. 实名

B. 网络

C. 电话

D. 信件

E. 匿名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3898-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b712-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载