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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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流动资金贷款需求量应基于借款人日常生产经营所需营运资金与现有流动资金缺口确定。

答案：A

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行不按本规定对质物进行确认或贷款行接受未经确认的单位定期存单质押的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处以( )以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分。

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（）是维护消费者合法权益、处理消费投诉的责任主体。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。

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银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，包括：（）

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对重大、复杂、疑难的信访事项，行政机关可以举行听证，听证可以不公开举行。

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《行政诉讼法》规定，属于本辖区重大、复杂的行政案件，属于( )管辖。

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一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

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商业银行开展理财业务与其他业务不得相分离，理财产品与其代销的金融产品不得相分离，理财产品之间不得相分离，理财业务操作与其他业务操作不得相分离。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素，至少每( )对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估，必要时进行修订。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

流动资金贷款需求量应基于借款人日常生产经营所需营运资金与现有流动资金缺口确定。

答案：A

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A. 一万元

B. 三万元

C. 五万元

D. 十万元

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（）是维护消费者合法权益、处理消费投诉的责任主体。

A. 中国银保监会各级派出机构

B. 银行业协会

C. 保险业协会

D. 银行保险机构

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。

点击查看答案

银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，包括：（）

A. 上周期未检查存款优先检查的原则

B. 大额存款优先检查的原则

C. 存款异常变动优先检查的原则

D. 重点账户存款变动优先检查的原则

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对重大、复杂、疑难的信访事项，行政机关可以举行听证，听证可以不公开举行。

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《行政诉讼法》规定，属于本辖区重大、复杂的行政案件，属于( )管辖。

A. 当事人所在县法院

B. 当事人所在县公安部门

C. 市中级法院

D. 省高级法院

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A. 0.01

B. 0.02

C. 0.03

D. 0.04

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A. 周

B. 月

C. 季

D. 年

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